1、第一条 为加强对证券服务机构从事证券服务业务活动的监督管理，规范证券服务机构从事证券服务业务向中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和国务院有关主管部门备案的行为，维护证券市场秩序，根据《证券法》，制定本规定。第二条 证券服务机构从事证券服务业务应当按照本规定备案。
2、第一条：为进一步规范会计师事务所从事证券服务业务信息披露，提高证券审计市场透明度，根据《中华人民共和国注册会计师法》《中华人民共和国证券法》《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》（财会〔2020〕11号）。
3、《证券服务机构的法律责任和市场准人》中规定，为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法，由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场检查权。
4、为了确保证券专业服务行业的高服务水平，相关管理机构制定了一系列严格的规范，明确了各类服务机构及其人员的资格要求。这些规定主要包括： 财政部与中国证监会于1993年联合发布了《关于从事证券业务的会计师事务所及注册会计师资格确认的规定》，规定了会计师事务所和注册会计师在证券业务中的资格标准。
5、从我国证券法上对证券服务机构的规定来看，证券服务机构的特点表现为以下几个方面：证券服务机构是依法设立的专门从事证券服务的机构。证券法第169条规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。
6、第二条 财政部和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对从事证券相关业务的会计师事务所（以下简称“事务所”）、注册会计师实行许可证管理制度。本办法所称证券相关业务，是指对公开发行和交易股票的企业、证券经营机构和证券交易场所进行的会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等。
中国证监会产业分类主要包括农业、林业、畜牧业、渔业、农业、林业、畜牧业、渔业服务业、煤炭开采和洗涤、石油和天然气开采、黑色金属矿业、有色金属矿业、有色金属矿业、非金属矿业、开采辅助活动、农副食品加工业、食品制造业、葡萄酒饮料和精制茶叶制造业。
证监会的行业分类标准主要包括13个行业，分别是：农、林、牧、渔业 这是国民经济的基础行业，包括种植业、林业、畜牧业等。这一行业的稳定与发展关系到国家粮食安全和农业资源的可持续利用。证监会行业分类中的这个板块会覆盖相关的农业企业和项目。
金融业 金融业是证监会行业分类中的一个重要类别，包括银行业、证券业、保险业以及其他金融相关服务。银行业主要涉及存款、贷款、结算等核心业务；证券业则涵盖股票、债券、期货等资本市场活动；保险业涉及各类保险业务，如人寿保险、财产保险等。
第一章 总则第一条 为加强证券基金经营机构信息技术管理，保障证券基金行业信息系统安全、合规运行，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本办法。
年12月19日，由证监会发布的《证券基金经营机构信息技术管理办法》就是为了引导证券经营机构充分利用现代信息技术手段完善客户服务体系，改进业务运营模式，提升内部管理水平，增强合规风控能力等。是从监管角度直接强调信息技术的重要性。
在证券基金经营机构中，根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》的规定，董事会需负责审议信息技术管理策略，确保与公司发展战略一致，并设立信息技术治理委员会来制定和评审信息技术相关战略，包括规划、预算、应急预案等，由高级管理人员和相关部门负责人组成，可能还包括外部专家。
六）具有良好的社会信誉，最近3年在金融监管、税务、工商等行政机关，以及自律管理、商业银行等机构无不良记录。 第八条 基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于25%的股东。
